原標(biāo)題：天風(fēng)證券濰坊一營(yíng)業(yè)部被查，負(fù)責(zé)人私設(shè)賬目、違規(guī)推介私募基金

來(lái)源：大眾新聞·經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)

原標(biāo)題：天風(fēng)證券濰坊一營(yíng)業(yè)部被查，負(fù)責(zé)人私設(shè)賬目、違規(guī)推介私募基金

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9月10日，山東證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對(duì)天風(fēng)證券股份有限公司濰坊東風(fēng)東街證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定》以及《關(guān)于對(duì)杜紀(jì)昌采取責(zé)令改正措施的決定》。

經(jīng)查，山東證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)杜紀(jì)昌在擔(dān)任天風(fēng)證券股份有限公司濰坊東風(fēng)東街證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，營(yíng)業(yè)部將經(jīng)紀(jì)人的部分勞務(wù)報(bào)酬用于處理營(yíng)銷費(fèi)用、額外向有關(guān)人員發(fā)放款項(xiàng)，并另設(shè)明細(xì)賬目；其本人向投資者推介非天風(fēng)證券股份有限公司代銷的私募證券投資基金。

山東證監(jiān)局決定對(duì)杜紀(jì)昌采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)?，F(xiàn)要求你停止上述違規(guī)行為并予以改正，于收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)就上述事項(xiàng)的整改情況向我局提交書(shū)面報(bào)告。

同時(shí)，山東證監(jiān)局對(duì)天風(fēng)證券股份有限公司濰坊東風(fēng)東街證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。并要求該營(yíng)業(yè)部停止上述違規(guī)行為，采取有效措施對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行整改，強(qiáng)化財(cái)經(jīng)紀(jì)律，切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部管控。

公開(kāi)資料顯示，天風(fēng)證券（601162.SH）為湖北省財(cái)政廳控制的證券公司，2018年10月在上交所主板上市，公司目前注冊(cè)資本為101.42億元。

近年來(lái)，該公司業(yè)績(jī)可謂“上躥下跳”。2021年至2024年，公司營(yíng)業(yè)收入分別為44.06億元、17.21億元、34.27億元、27億元；凈利潤(rùn)分別為5.86億元、-15.03億元、3.07億元、-0.3億元。

今年上半年，公司營(yíng)業(yè)收入為12.22億元，凈利潤(rùn)為0.31億元。

（大眾新聞·經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者 石憲亮）

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